中國網(wǎng)武漢9月30日訊 推進涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革，更好推動企業(yè)依法守規(guī)經(jīng)營，服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。9月29日上午，湖北省檢察院和湖北省工商業(yè)聯(lián)合會共同舉辦“深化涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革助力經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展”新聞發(fā)布會。受湖北省檢察院黨組書記、檢察長王守安委托，黨組成員、副檢察長雷愛民向新聞媒體介紹了《湖北省檢察機關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理規(guī)程（試行）》出臺背景、相關(guān)內(nèi)容和湖北檢察機關(guān)深化涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革的工作打算。湖北省工商業(yè)聯(lián)合會副主席李彩云通報了涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革第三方監(jiān)督評估機制工作情況。
據(jù)了解，2020年最高檢聯(lián)合相關(guān)部門共同推進涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革試點，2021年3月湖北省被確定為第二期涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革試點省份，2021年11月涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革在全省全面推開。
為進一步深入貫徹落實中央和省委、最高檢關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署和工作要求，切實發(fā)揮涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革在服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展方面的重要作用，9月9日，湖北省檢察院聯(lián)合湖北省工商業(yè)聯(lián)合會印發(fā)了《湖北省檢察機關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理規(guī)程（試行）》（以下簡稱《規(guī)程》）。
雷愛民介紹，《規(guī)程》根據(jù)最高檢會同全國工商聯(lián)等部門印發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》及其配套制度，對合規(guī)案件的辦理程序進行了系統(tǒng)規(guī)定，正文共6章共53條，主要內(nèi)容可以概括為“四聚焦四規(guī)范”：
聚焦選好“案”，規(guī)范合規(guī)適用。一方面明確凡是符合合規(guī)機制適用條件的案件，都應(yīng)當及時納入合規(guī)辦案程序；另一方面細化列舉不得適用合規(guī)辦案機制的情形，嚴防利用改革政策騙取從寬處理的情況發(fā)生。
聚焦提升“效”，規(guī)范辦案模式。針對大中型企業(yè)和小微企業(yè)的差異，《規(guī)程》按照“因案制宜、因企施救、繁簡分流”的思路，規(guī)定了“合規(guī)考察”和“檢察建議”兩種辦案模式。
聚焦督促“改”，規(guī)范合規(guī)考察。《規(guī)程》重點規(guī)定了檢察機關(guān)對第三方組織人員選任、合規(guī)計劃制定與執(zhí)行、第三方組織書面報告的審查重點和方式。通過把好“人員選任關(guān)”“合規(guī)計劃關(guān)”“合規(guī)整改關(guān)”，督促第三方組織“真監(jiān)督”“真評估”，涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”。
聚焦促進“治”，規(guī)范案件處理。《規(guī)程》結(jié)合落實寬嚴相濟刑事政策和“少捕慎訴慎押”刑事司法政策，區(qū)分情形規(guī)定了企業(yè)整改后的司法處理。對涉案企業(yè)有效落實整改承諾的，可以依法從寬處理；對依法可以不予追訴但經(jīng)濟上、行政上需要追責的，向有關(guān)主管部門提出檢察意見，讓違法者受到應(yīng)有的處罰；對違背承諾、整改無效的，堅決依法追訴，樹立“真合規(guī)從寬、假合規(guī)從嚴”的導(dǎo)向。針對個案中反映出的苗頭性、傾向性問題，通過制發(fā)檢察建議等方式，督促相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等完善日常管理，消除問題隱患，促進訴源治理。
雷愛民表示，下一階段，全省檢察機關(guān)將以貫徹執(zhí)行《規(guī)程》為契機，在凝聚合力上做文章，自覺將改革融入全省經(jīng)濟社會發(fā)展大局，擴大適用規(guī)模，深化交流合作；在規(guī)范辦案上出實招，聚焦程序?qū)搿⒃u估研判、合規(guī)考察、案件處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；在能動履職上下功夫，有針對性地加強合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強化現(xiàn)代科技運用，提升辦案智能化水平。充分釋放改革價值，努力以“小切口”的合規(guī)改革推動營商環(huán)境的“大變化”，為湖北建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)提供檢察助力。
“截至今年8月，全省共辦理企業(yè)合規(guī)案件299件，其中適用第三方監(jiān)督評估機制案件101件，共對192家企業(yè)、275名企業(yè)相關(guān)人員作出不起訴決定。”發(fā)布會上，李彩云對涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革第三方監(jiān)督評估機制（以下簡稱“第三方機制”）工作情況進行了介紹：
第三方機制的四梁八柱基本確立。省檢察院、省工商聯(lián)等九部門會簽印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的實施意見（試行）》，制定《湖北省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》，成立湖北省省級層面第三方機制管委會及其辦公室，選任省級層面第三方專業(yè)人員121人，管委會及其辦公室7次召開聯(lián)席會議、聯(lián)絡(luò)員會議、辦公室會議推動工作落實。
第三方機制實現(xiàn)地市級全覆蓋。各地市均已組建涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制管委會，實現(xiàn)了地市級層面第三方機制管委會的全覆蓋；各地市均組建本地第三方專業(yè)人員庫，共選任專業(yè)人員1500名，涵蓋律師、會計師、稅務(wù)師等多領(lǐng)域?qū)＜胰瞬拧?/p>
監(jiān)督評估成效不斷顯現(xiàn)。適用第三方監(jiān)督評估機制案件數(shù)量增加的同時，適用涉案企業(yè)合規(guī)的案件類型更加豐富，共涉及46個罪名，涉及企業(yè)包括國有企業(yè)、民營企業(yè)、上市公司及小微企業(yè)。
監(jiān)督評估方式不斷創(chuàng)新。各地第三方機制管委會結(jié)合涉案企業(yè)類型特點，有針對性從專業(yè)人員庫中抽取相關(guān)專家組建第三方組織開展監(jiān)督評估工作。省級層面率先組建、積極馳援，跨區(qū)域監(jiān)管有序展開；“企業(yè)自評+第三方監(jiān)管考察評估”“飛行監(jiān)管”等多種方式加強對考察情況的監(jiān)督、幫助企業(yè)查找不足、持續(xù)整改。
多途徑加強基礎(chǔ)保障工作。各地結(jié)合實際，通過設(shè)立企業(yè)合規(guī)考察評審中心，制定第三方機制管委會經(jīng)費管理辦法等方式，積極推進經(jīng)費保障工作。積極加強人員培訓(xùn)，提升檢察人員和專業(yè)人員實戰(zhàn)素能。
湖北省檢察院法律政策研究室主任謝振中、湖北省工商業(yè)聯(lián)合會法律部部長李協(xié)華分別回答了記者提問。湖北省檢察院新聞處處長段軍霞主持新聞發(fā)布會。中國網(wǎng)等20余家中央在漢和省級主流媒體記者應(yīng)邀參加新聞發(fā)布會。發(fā)布會前，參會媒體集中觀看了由湖北省人民檢察院組織拍攝的以涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革為題材的微電影《重生》。
（劉慧美 通訊員：段軍霞）